SEC 营销规则提醒：基金外发邮件合规要点

本通告适用于在美国注册的 投资顾问（RIA） 及 exempt reporting adviser，且使用 Finmail 向投资者发送邮件的团队。

批量投资者沟通前

1. 审阅内容 — 确认业绩陈述、客户评价与前瞻性表述符合 SEC Marketing Rule（Rule 206(4)-1）及贵司政策。
2. 安全分享设置 — 分发敏感文件时使用 Finmail Secure Share（阅后即焚、访问徽章），发送前核实收件人。
3. 审计留痕 — 确保合规官角色可访问与外发活动相关的 compliance_audit_logs（发送、下载、安全链接等）。
4. 团队共享发信 — 邮件合并与跨邮箱发件身份需 团队版 或 企业版；确认发件身份与 ADV 披露一致。

Finmail 可协助的控制项

• 高风险操作的 append-only CM6 审计链（打开、下载、转发、安全链接）。
• 出站 HTML 的隐私网关（敏感头擦除、追踪像素中性化）。
• 当全部收件人为外部域名时的合规自动密送（团队版及以上可配置）。

咨询

架构证据请联系 [email protected]。Legal Hold 或 examiner 资料包等企业项目请邮件 [email protected]。

另见安全与合规信任中心与在线安全白皮书。